2011最新版 證券分析師~證券交易相關法規與實務新增99年度試題152題，題題均附詳盡解析!!!　　宏典文化金融證照之『證券分析師考試』系列用書，內容不但有證券分析師 余適安老師精心彙整的考試重點，更有豐富的歷年試題，試題並都附詳盡的解析；準備考試，本書在手，絕對讓您事半功倍，省時省力，輕鬆取得此一國內財金頂級證照。　　本套書主要分為四大部分：　　1. 證券交易相關法規與實務 (含投信投顧相關法規及自律規範)　　2. 投資學　　3. 會計與財務分析　　4. 總體經濟及金融市場　　而其中本書~證券交易相關法規與實務 (含投信投顧相關法規及自律規範)乃針對近期證券市場的蓬勃發展與證券相關交易規則的大幅度修正，筆者為確保讀者能掌握考情趨勢，特將本書的內容歸納調整，透過追蹤歷年考試出題頻率，按章節之重點歸納整理，加上精選試題，同時亦與歷屆考題整理之方式編制，俟讀者熟讀後俾能取得高分。

序　　宏典文化金融證照之『證券分析師考試』系列用書，內容不但有證券分析師 余適安老師精心彙整的考試重點，更有豐富的歷年試題，試題並都附詳盡的解析；準備考試，本書在手，絕對讓您事半功倍，省時省力，輕鬆取得此一國內財金頂級證照。

第一篇．證券交易法│第一章│發行市場一、總則. 二、募集發行 三、公開原則 四、公開說明書五、強制股權分散與時價發行六、法定公積與資本公積轉資本 . 七、私募. 八、主管機關檢查權 . 九、詐欺、財報不實與損害賠償請求權 十、律師及會計師責任. 十一、與外國簽訂資訊合作協定 .│第二章│公開發行公司與內部管理 一、股東會 二、委託書管理三、財務業務繼續公開. 四、內部人 五、事前申報轉讓持股. 六、事後申報持股及設質申報七、董事及監察人持股限制 八、買回庫藏股內部人限制 九、「構成內部人」之申報 十、短線交易歸入權 . 十一、內線交易十二、庫藏股 十三、公開收購十四、掏空資產十五、撤銷權 十六、公司治理│第三章│交易市場一、證券交易所通則 . 二、會員制證券交易所. 三、公司制證券交易所. 四、不履行交付義務時之處置五、交割結算基金 . 六、賠償準備金七、店頭市場 八、限制證券商委託買賣金額九、信用交易 十、操縱行為 十一、影響市場秩序或損害公益之處置 十二、場外交易之禁止. 十三、上市之終止 . │第四章│證券商及證券相關事業管理 . 一、證券商種類二、兼營與投資之限制. 三、證券商財務及業務一般規範 . 四、承銷商 五、自營商 六、經紀商 七、利益衝突之迴避 . 八、信用交易業務 . 九、負責人與業務人員管理 十、違法處分 十一、集中保管事業 . 十二、證券金融事業 . 十三、證券商同業公會. │第五章│團體訴訟及仲裁一、團體訴訟 二、仲裁. 第二篇．投信投顧法│第六章│總論 一、總則. 二、經營許可及罰則 . 三、名詞定義 四、應盡義務 五、詐欺. 六、資料虛偽隱匿 . 七、損害賠償請求權 . 八、主管機關檢查權 . 九、違法處分 │第七章│證券投資信託基金 一、證券投資信託法律架構 二、基金募集及發行 . 三、基金之運用範圍及限制 四、基金之種類五、基金之操作六、基金之保管七、基金之買回八、基金之會計九、受益憑證 十、受益人會議十一、基金之終止、清算及合併 . 十二、基金之私募 . 十三、境外基金│第八章│證券投資信託事業 一、證券投資信託事業設立 二、發起人 三、股東. 四、兼營證券投資信託業務 五、財務及業務管理 . 六、負責人及業務人員管理 　　中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則 . 　　中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範　　中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金買賣債券自律規範作業要點. │第九章│證券投資顧問事業 一、證券投資顧問事業設立 二、兼營投資顧問業務或全權委託業務 三、財務及業務管理 . 四、外國有價證券投資顧問事業 . 五、負責人及業務人員管理 　　證券投資顧問事業從業人員行為準則 　　中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範 │第十章│全權委託一、營業許可 二、營業保證金三、委託投資資產管理. 四、投資範圍及限制 . 五、全權委託契約 . 六、投資決策及帳務處理 七、利益衝突與內線交易之防制 . 八、股東權利行使與越權交易、違約處理 九、契約變更或終止 . 十、內部控制及禁止行為 十一、他業兼營全權委託投資業務 . │第十一章│自律機構及職業道德規範 . 一、同業公會 　　中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約 . 　　中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員違規處置申復辦法 　　中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範 第三篇．公司法│第十二章│公司法