內容簡介
一照在手 兩岸通吃!! 2011年最版 ~ 期貨分析師系列 ~ 期貨、選擇權與其他衍生性商品 隆重登場(新增99年度試題152題,題題均附詳盡解析) 面對衍生性金融商品的發展迅速,目前金控業的從業人員眾多而且程度上亦參差不齊,所以擁有「期貨專業級之證照」是評斷一位從事衍生性金融商品人員最直接的辦法,為增加衍生性金融商品從業人之競爭力,如果證照資格不符合或專業知識不充足,非但會影響升遷,甚至還可能慘遭淘汰的命運。 暫時撇開個人追求職場更高身價的動機不談,在法令規定上,「期貨顧問事業管理規則第21條規定:期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備資格條件。本規則修正發布前,已於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,與本規則之規定不符者,應於九十八年六月二十八日前辦理補正,屆期未完成補正者,不得於各種傳播媒體從事期貨交易分析」。由此可見期貨交易分析人員專業證照已經成為從事踏入期貨金融服務事業不可或缺的從業門檻。 本書筆者從事『證券投資分析人員證照』、『期貨交易分析人員證照』輔導考照十餘年,熟知考試方向與重點,為能幫助學習者迅速取得證照,除參考主考單位證券市場發展基金會考試用書之架構外,同時蒐集期貨分析人員相關考題,並加上筆者課文重點歸納、整理、試題演練,由淺入深、循序漸進,有效建立衍生性金融專業知識與觀念,幫助各位讀者輕鬆取得相關證照,成為頂尖的金融從業人員。 本書主要分為三大部分: 1. 期貨市場:由於近期期貨市場迅速發展,期貨相關交易規則大幅度修正,為確保讀者能掌握考情趨勢,本書亦將其內容歸納調整,透過追蹤歷年考試出題頻率,按章節之重點歸納整理,加上精選試題,同時亦與歷屆考題整理之方式編制,俟讀者熟讀後俾能取得高分。 2. 選擇權商品:選擇權一直是期貨交易分析人員考試的主要範圍,近期設計較複雜之新奇選擇權(exotic option)報酬與風險型態金融商品考題逐漸增加,透過筆者編修後,內容表達上淺顯易懂,並運用簡單之例題解釋較為複雜的觀念,透過精選試題,加上搭配相關之歷屆試題,定能使讀者輕鬆掌握重點。 3. 其他衍生性金融商品:近期衍生性金融結構型商品考試範圍有逐漸增加的趨勢,因此本書主要編輯採重要之觀念釐清,對於相關名詞之定義、商品設計方式、損益評價等為準備考試的首重方向。讀者可先詳讀書中內容,並實際演練配合各章節內容所列舉的精選試題與相關歷屆試題,透過習題的演練來熟悉各章節的基本觀念及重要內容,俾能達成事半功倍之效果。
序
序 宏典文化 2009 首推最新期貨分析師 NO.2 ~期貨法規與自律規範~正式發行 因應金融證照時代的來臨,目前國內想從事金融領域,「專業證照」已成為不可或缺的從業門檻。然而,隨著國內金融證照的多樣化,很多人試圖為自己打造加值身價,一舉躍登職場金字塔頂端,最頂級的金融專業證照『期貨分析師』因而日受重視。
目次
第一章期貨交易法總則一、期貨交易法基本架構二、立法目的三、期貨交易相關法規四、期貨交易定義五、期貨交易契約種類第二章期貨交易所一、申請設立二、設立申請與展延期限三、申請設立駁回事項四、不予核發許可證照事項五、期貨交易所之組織型態六、營業保證金七、年度財務與業務八、行政院金管會查核文件九、提供公眾閱覽文件十、財務報告申報十一、固定資產與特別盈餘十二、組織與人員管理十三、人員禁止行為十四、違規處罰第三章期貨結算機構一、期貨結算機構設置二、申請核發許可證照三、申請設置駁回事項四、期貨結算機構會員分類五、各項保證金與賠償金之管理六、特別盈餘公積七、應報主管機關事項八、財務報告與年度計畫九、人員管理十、期貨結算機構監視制度十一、公開查核文件十二、違規事項與處罰第四章期貨商一、期貨商設置種類二、本國期貨商申請設置三、外國期貨商之設置四、本國證券商申請兼營期貨業務五、本國金融機構申請期貨業務六、人員管理七、財務管理八、業務管理九、違規處罰第五章期貨服務事業之管理一、期貨顧問事業二、期貨經理事業三、期貨信託事業四、期貨交易輔助人第六章市場之監督與管理一、主管機關監視準則二、違反法令之處分三、違規行為類型及處罰第七章同業公會與仲裁一、同業公會二、中華民國期貨業商業同業公會三、仲裁第四篇歷屆試題與解析