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一般分類:
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金融證照
結構型商品銷售人員速成重點整理+精選考題
編/著者:
李育泰 等
出版社:
宏典
出版日期:
2015-12-31
ISBN:
9789865926175
參考分類(CAT):
金融證照
參考分類(CIP):
優惠期限:2024-12-31
優惠價:
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定價:
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內容簡介
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內容簡介
最新版本:102年4月版雙色印刷+大量表格+充足圖解=學習效果大躍進淬煉精華+必考重點=考照速成不費力!「結構型商品銷售人員」測驗乃是以金融研訓院考試的參考用書範圍,而本書將結構型商品的考試範圍做一次的重點整理。並依據考試的邏輯及想法重新排列閱讀的次序,由衍生性商品的基本認識及風險、債券及外匯將結構型商品的三大支柱作一次性的解說。然後才開始進階到結構型商品的入門進而討論保本及非保本架構,再討論到實際常運用的商品—外幣組合式商品,讓讀者可以由淺至深一步一步了解結構型商品的理論及實務,不管在考試及實務上均有相當的幫助。針對法規的部份也將法令條文作必要的整理與安排,並在本文製作相關的知識補充、要點輔助說明、重要觀念提示等。幫助讀者可以盡快吸收及理解,讓考試中更可以從容應對。本書也針對考試的重要性做詳細的提示,讓讀者在閱讀每個章節前便可以先知道考試的重要性,除了平日準備時的細讀之外,更可以在考試前針對考試的重要性再次做重點複習。 建議各位讀者使用本書時可以先閱讀每章重點整理,並對該章的練習題做練習。對於各章節的內容必熟讀了解之外,更應該對每個練習題熟練。練習題做完之後若有疑問再回去看重點整理,反覆之後並求該章的觀念通澈。最後再將書末的歷屆考題做練習,答題時若有疑問可以看解析之外建議還可回去看各章重點。相信若能做到如此則必定對許多觀念瞭然於胸而嫻熟於心,考試豈有不過之道理,預祝各位高分通過。
目次
PART 1第 1 篇 結構型商品理論與實務Chapter 1│衍生性金融商品的基本概論與風險管理衍生性金融商品基本觀念衍生性金融商品基本類型各種衍生性金融商品比較衍生性商品功能、特性與衍生選擇權基本觀念衍生性金融商品風險型態Chapter 2│債券市場理論與實務債券概述債券價格之評定利率期限結構及其應用債券的信用評等Chapter 3│外匯市場理論與實務外匯概論外匯交易實務與走勢分析外匯交易風險管理Chapter 4│淺談結構型商品結構型商品的組成要素 .結構型商品分類方式保本型與非保本型商品簡述結構型商品類型國內結構型商品類型結構型商品風險結構型商品條款Chapter 5│保本型與非保本型商品保本型商品之設計與分析非保本型商品之設計與分析界限選擇權Chapter 6│外幣組合式商品外幣選擇權之報價方式外幣組合式商品組成、市場發行與參與者外幣組合式商品種類外幣組合式商品、契約條款、到期損益狀態及轉換結構分析外幣組合式商品示例-雙元組合商品 外幣組合式商品示例-保本型組合商品外幣組合式商品之信用風險及市場(匯兌)風險及課稅規定外幣組合式商品的優缺點第 2 篇 結構型商品相關法規 Chapter 1│境外結構型商品管理規則訂定境外結構型商品管理規則之目的訂定境外結構型商品管理規則之法源依據 .定義境外結構型商品之範圍 .受託買賣、受託投資及投資人之定義專業投資人與非專業投資人之定義境外結構型商品之規定以非專業投資人為受託或銷售對象發行機構與保證機構之規定發行人及總代理人其營業保證金之提存 .業者對於投資人應負之義務發行人或總代理人之應辦理事項發行人或總代理人之應行申報與公告義務發行人或總代理人之行為規範發行人或總代理人應配置適足及適任之人員受託或銷售機構應提供交易確認書或對帳單發行人、總代理人及受託或銷售機構不得從事之行為發行機構、總代理人及受託或銷售機構間,應共同簽訂書面契約重大影響投資人權益之事項專業投資人投資境外結構型商品之條件與範圍專業投資人投資境外結構型商品不得連結之標的以專業投資人為受託或銷售對象者,其發行人或總代理人應檢具之文件非專業投資人投資境外結構型商品之條件與範圍非專業投資人投資境外結構型商品不得連結之標的以非專業投資人為受託或銷售對象者,其發行人或總代理人應檢具之文件發行人或總代理人對於非專業投資人應辦理公告之規範發行人或總代理人對於非專業投資人應辦理公告,其內容應記載事項金管會得命令停止受託或銷售之事由商品審查規範之擬訂商品審查小組之人員境外結構型商品之審查事項受託或銷售機構應對投資人分類應進行之行銷過程控制受託或銷售機構對於投資人之應說明事項從事商品推介或提供資訊及行銷文件之禁止事項Chapter 2│境外結構型商品中文投資人須知應行記載事項訂定境外結構型商品中文投資人須知應行記載事項之目的訂定境外結構型商品中文投資人須知應行記載事項之法源依據編制中文投資人須知之規定中文投資人須知之警語投資人須知應載明之事項投資人須知應載明之境外結構型商品事項發行不成立之處理 .投資人須知應載明投資結構型商品之各類投資風險投資人須知應載明投資結構型商品之各項費用 .投資人須知應載明相關機構之權利、義務及責任投資人須知應載明協助投資人權益之保護方式投資人須知應載明發行人、總代理人及受託或銷售機構與投資人爭議之處理方式宣讀投資人須知之重要內容投資人須知之應行記載事項及內容應擔保其真實Chapter 3│境外結構型商品中文產品說明書應行記載事項訂定境外結構型商品中文產品說明書應行記載事項之目的訂定境外結構型商品中文產品說明書應行記載事項之法源依據編製中文產品說明書之規定 ..中文產品說明書編製之基本原則中文產品說明書封面應依序刊印下列之事項中文產品說明書應記載之事項中文產品說明書之商品基本資料,應記載事項中文產品說明書之相關機構事業概況,應記載事項中文產品說明書之商品風險揭露,應記載事項商品之投資風險警語之應記載文字 .中文產品說明書之一般交易事項,應記載下列事項發行不成立之情形中文產品說明書之特別記載事項,應記載下列事項中文產品說明書應行記載事項之內容應擔保其真實Chapter 4│境外結構型商品發行機構總代理人及受託或銷售機構之共同簽訂書面契約應行記載事項訂定共同簽訂書面契約應行記載事項之目的訂定共同簽訂書面契約應行記載事項之法源依據共同簽訂之書面契約,應記載事項總代理人之權利、義務及責任發行機構、總代理人、受託或銷售機構報酬、費用及其他各項利益之標準、種類、計算方法、支付時期及方法境外結構型商品發行機構之應負責任境外結構型商品發生重大事件,致重大影響投資人權益之事項境外結構型商品無總代理人時商品發行機構、總代理人及受託或銷售機構應在共同契約中之約定Chapter 5│境外結構型商品審查小組之組成及作業要點法源依據商品審查小組之組成審查委員之遴選審查委員之行為規範商品審查小組之作業運作商品審查小組之組成及作業要點施行之程序Chapter 6│境外結構型商品審查及管理規範前言境外結構型商品之審查機制境外結構型商品之資訊揭露原則 ......商品中文產品說明書及中文投資人須知揭露事項之規範商品發行人或總代理人應定期揭露事項之規範商品應不定期向投資人揭露事項之規範同業公會之商品審查(適用以非專業投資人為受託或買賣對象商品)專業投資人與非專業投資人之定義境外結構型商品申請案審查之流程及期限受託或銷售機構之商品審查(適用以專業投資人為受託或買賣對象之商品)受託或銷售機構商品審查程序及資料保存Appendix│附錄整理附表一 發行機構或保證機構之長期債務信用評等及發行評等,專業投資人適用信用評等機構名稱信用評等等級附表二 發行機構或保證機構之長期債務信用評等及發行評等,非專業投資人適用信用評等機構名稱信用評等等級附表三 發行人或總代理人就營業保證金之提存,其保管銀行信用評等信用評等機構名稱信用評等等級附表四 發行人或總代理人就營業保證金之提存,金融債券其長期債務信用評等信用評等機構名稱信用評等等級試題PART 2 歷屆試題