本書特色　　期貨交易法規+期貨交易理論與實務 一書搞定　　將考題彙編成內容，簡單易懂、必備用書　　增加必讀重點提示，效果加倍、命中考題

作者簡介余適安 經濟博士　　輔導考照25年餘，擁有證券分析師與期貨分析師雙證照，曾任金融體系公司經理人，實務與理論兼具，出版金融考照及相關書籍約30本，為補教與金融機構最受歡迎之王牌老師。　　現職：　　亞太金融證照教育中心 王牌名師　　台北大學、 輔仁大學、文化大學、致理技術學院 講師　　亞太財經教育顧問公司執行長　　亞太資本管理公司投資長　　台北市金融教育發展協會秘書長　　經歷：　　匯豐銀行投資研究部研究員　　寶來綜合證券總經理室企畫部、經紀部、承銷部襄理　　統一綜合證券經紀部襄理　　仁信綜合證券法人部副理　　豐銀綜合證券經紀部、自營部、債券部協理　　匯昇資產管理顧問公司、匯宏投資公司、　　駿陞投資公司、華氏生物科技公司財務副總經理　　授課機構：　　美林證券、大通證券、富蘭克林證券、美商保德信人壽、瑞泰人壽、富邦人壽、紐約人壽、全球人壽、遠雄人壽、元大寶來證券、群益證券、元大銀行、華南銀行、台新銀行、三信銀行、日盛銀行、花旗銀行、台北市勞工職訓局、新光銀行、合作金庫…等機構金融證照補考講師　　授課證照：　　證券投資分析人員、期貨分析人員、CFA Lever1 、CFP 1、4、6模組、證券商業務員、證券商高級業務員、期貨商業務員、投信投顧業務員、信託業業務人員、理財規劃人員、內部控制稽核人員、結構型商品人員、中小企業財務人員

面對國際金融商品發展迅速，必須有足夠的金融專業人才，才能跟上世界潮流，面對欲踏入金融從業人員眾多，但對金融知識程度上差異良多，所以擁有「專業證 照」是評斷一位金融人員最直接的辦法，取得金融證照為從業人員必備之門檻，亦為提升自我的競爭條件，不僅透過金融證照來提升專業能力，塑造專業形象，更能 爭取客戶信任，成為市場角逐成功之鑰。　　本書之筆者從事金融證照輔導考照二十餘年，熟知考試方向與重點，為能幫助學習者迅速取得證照，除參考主考單位考試用書之架構外，並加上筆者重點歸納、整理，由淺入深、循序漸進，有效建立金融專業知識正確觀念，幫助各位讀者輕鬆取得相關證照，成為頂尖的金融從業人員。　　本書主要分為二大部分：　　1. 期貨交易法規：由於近期證券相關法規大幅度修正，為確保讀者能掌握考情趨勢，本書亦將其內容歸納調整。各章節之重點整理透過追蹤歷年考試出題頻率，與必讀重點提示整理之方式編制，讀者熟讀後俾能取得高分。　　2. 期貨交易理論與實務：範圍包含：期貨交易基本概論與功能、台灣與國外期貨交易實務、避險交易、投機性期貨交易、價差交易、選擇權基本概念與交易策略、台灣 期貨交易所選擇權交易實務、 台灣期貨交易所股份有限公司業務規則等等，透過筆者編修後，內容表達上淺顯易懂，並運用簡單之例題解釋較為複雜的觀念，加上搭配精選內容例題與解析，定能 使讀者輕鬆掌握重點。　　為因應金融市場快速發展，相關法規修正與金融商品創新是必然的，因此，本考試用書亦必須持續更新，才能符合實際環境與潮流， 以提供給讀者簡單易懂的閱讀方式，為考取證照之必用參考書籍。此外因筆者授課與公務繁忙，特別感謝讀享出版社給予充裕的時間與協助，使能完成此考試用書。余適安 104年5月

A期貨交易法規Chapter1 期貨交易法總則第一節 總則一 期貨交易法基本架構 A-1-1二 立法目的 A-1-1三 期貨交易與相關法規 A-1-1四 期貨交易定義 A-1-2五 期貨交易契約種類 A-1-2║ 必讀重點提示║ A-1-3Chapter2 期貨交易所一 申請設立 A-2-1二 設立申請與展延期限 A-2-1三 申請設立駁回事項 A-2-1四 不予核發許可證照事項 A-2-1五 期貨交易所之組織型態 A-2-2六 營業保證金 A-2-3七 年度財務與業務 A-2-4八 行政院金管會查核文件 A-2-4九 提供公眾閱覽文件 A-2-4十 財務報告申報 A-2-5十一 固定資產與特別盈餘 A-2-5十二 組織與人員管理 A-2-5十三 人員禁止行為 A-2-6十四 違規處罰 A-2-6║ 必讀重點提示║ A-2-9Chapter3 期貨結算機構一 期貨結算機構設置 A-3-1二 申請核發許可證照 A-3-1三 申請設置駁回事項 A-3-2四 期貨結算機構會員分類 A-3-2五 各項保證金與賠償金之管理 A-3-2六 特別盈餘公積 A-3-3七 應報主管機關事項 A-3-4八 財務報告與年度計畫 A-3-5九 人員管理 A-3-5十 期貨結算機構監視制度 A-3-6十一 公開查核文件 A-3-7十二 違規事項與處罰 A-3-7║ 必讀重點提示║ A-3-9Chapter4 期貨商一 期貨商設置種類 A-4-1二 本國期貨商申請設置 A-4-1三 外國期貨商之設置 A-4-2四 本國證券商申請兼營期貨業務 A-4-3五 本國金融機構申請期貨業務 A-4-4六 人員管理 A-4-4七 財務管理 A-4-6八 業務管理 A-4-8九 違規處罰 A-4-10║ 必讀重點提示║ A-4-13Chapter5 期貨服務事業之管理壹 期貨顧問事業一 法源 A-5-1二 定義 A-5-1三 申請資格 A-5-2四 期貨顧問事業經營業務 A-5-3五 人員管理 A-4-4六 期貨顧問事業申請設置 A-4-4七 內部控制制度 A-5-3八 申報事項 A-5-3九 內部稽核 A-5-4十 營業保證金 A-5-4十一 委任契約之簽訂 A-5-4十二 交易分析報告 A-5-4十三 廣告規範及禁止之行為 A-5-4十四 業務招攬之規範 A-5-6十五 文件備置與保存 A-5-6十六 人員管理 A-5-7十七 誠實及信用原則 A-5-9貳 期貨經理事業 A-5-10一 法源 A-5-10二 定義 A-5-10三 期貨經理事業經營業務 A-5-10四 人員定義 A-5-10五 期貨經理事業申請設置 A-5-11六 財務管理 A-5-12七 業務管理 A-5-12八 財務管理 A-5-12參 期貨信託事業一 法源 A-5-17二 定義 A-5-17三 期貨經理事業經營業務 A-5-17四 人員定義 A-5-17五 期貨經理事業申請設置 A-5-17六 財務管理 A-5-19七 業務管理 A-5-21八 人員管理 A-5-22九 買賣決定之限制 A-5-24肆 期貨交易輔助人 A-5-24一 申請條件與限制 A-5-24二 經營業務 A-5-24三 委任限制 A-5-24四 財務管理 A-5-25五 業務管理 A-5-25六 人員管理 A-5-25║ 必讀重點提示║ A-5-27Chapter6 市場之監督與管理一 主管機關監視準則 A-6-1二 違反法令之處份 A-6-2三 違規行為類型及處罰 A-6-2║ 必讀重點提示║ A-6-4Chapter7 同業公會與仲裁壹 同業公會 A-7-1一 開業需強制加入公會 A-7-1二 設立、組織與監督 A-7-1三 章程與效力 A-7-1貳 中華民國期貨業商業同業公會 A-7-1一 會員 A-7-1二 申請設立 A-7-1三 公會經費 A-7-1四 人員配置 A-7-2參 仲裁 A-7-2一 申請設立 A-7-2二 申請設立 A-7-2三 申請設立 A-7-2║ 必讀重點提示║ A-7-3Chapter8 美國期貨交易法壹 主管機關 A-8-1一 SEC 與CFTC A-8-1二 仲介商（1B） A-8-1三 期貨經紀商 A-8-1四 業務管理 A-8-1五 財務管理 A-8-2六 交易所組成人員 A-8-2七 自律機構 A-8-3八 罰責 A-8-3║ 必讀重點提示║ A-8-4B 期貨交易理論與實務Chapter1 期貨基本概論與功能壹 總則 B-1-1一 期貨市場基本概念 B-1-1二 期貨交易所 B-1-3║ 必讀重點提示║ B-1-7Chapter2 台灣與國外期貨交易實務一 台灣期貨交易所股價指數期貨 B-2-1二 期貨交易流程 B-2-17三 結算與保證金制度 B-2-21四 交割結算基金與共同保證制度 B-2-25五 期貨未平倉量 B-2-25六 股價指數期貨 B-2-26七 外匯期貨之合約內容 B-2-28八 利率期貨之合約內容 B-2-29九 說明 B-2-31║ 必讀重點提示║ B-2-36Chapter3 避險交易一 基差風險 B-3-1二 多頭避險 B-3-1三 空頭避險 B-3-2四 交叉避險 B-3-3五 避險比例 B-3-3║ 必讀重點提示║ B-3-7Chapter4 投機性期貨交易、價差交易一 基差風險 B-4-1二 價差交易 B-4-1三 市場內之價差交易 B-4-1四 市場間之價差交易 B-4-2五 商品間之價差交易 B-4-2六 混合型價差交易 B-4-2║ 必讀重點提示║ B-4-6Chapter5 選擇權基本概念與交易策略一 選擇權之意義 B-5-1二 選擇權之類型 B-5-1三 選擇權之功能 B-5-6四 選擇權評價模式 B-5-6五 影響選擇權價值之因素 B-5-7六 選擇權單一部位策略 B-5-10七 選擇權之價差交易策略 B-5-12八 選擇權之混合交易策略 B-5-16║ 必讀重點提示║ B-5-20Chapter6 台灣期貨交易所選擇權交易實務一 契約規格 B-6-1二 股票選擇權契約調整制度與稅 B-6-13三 股票選擇權、認購（售）權證與員工股票選擇權之比較表 B-6-14四 選擇權課稅方式 B-6-15║ 必讀重點提示║ B-6-16Chapter7 台灣期貨交易所股份有限公司事務規則一 交易市場 B-7-1二 期貨交易契約 B-7-1三 市場交易 B-7-2四 買賣申報 B-7-2五 電腦交易系統 B-7-3六 電腦撮合交易 B-7-3七 結算會員種類 B-7-4八 結算與交割 B-7-4九 交割結算基金 B-7-5║ 必讀重點提示║ B-7-7