科目：　　證券法規與實務 　　投資學 　　財務分析附近年試題解析。

證券商高級業務員目錄第一篇 證券交易相關法規第一章 公司法一、 總則二、 股份有限公司三、 關係企業◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第二章 證券交易法的基本概念一、 證券交易法之制定與性質二、 證券交易法之目的三、 主管機關四、 有價證券之定義五、 證券交易法上之公司六、 募集、私募、發行與承銷之定義七、 財務報表之公開八、 對股東權益或證券價格重大影響事項九、 損害賠償請求權十、 獨立董事制度十一、審計委員會◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第三章 證券交易所與有價證券上市一、 證券交易所二、 有價證券上市之管理◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第四章 櫃檯買賣中心與有價證券之上櫃一、 櫃檯買賣中心二、 有價證券上櫃之管理◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第五章 證券商及證券商業同業公會之管理一、 證券商之意義二、 證券商成立之要件三、 證券商分支機構(分公司)之設立四、 證券商之營業五、 證券商之負責人六、 證券商業務人員七、 證券商之種類及其經營業務八、 證券商財務規範九、 證券商經營衍生性金融商品交易業務十、 證券商經營其他金融相關業務十一、主管機關對證券商之監督十二、證券商業同業公會◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第六章 內部人及交易市場之規範一、 內部人之定義二、 規範之目的三、 事前申報四、 事後申報五、 董事、監察人持股之限制六、 內部人短線交易之禁止七、 內線交易之責任八、 操縱行為之禁止九、 場外交易之禁止十、 詐欺行為之禁止◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第七章 證券投資信託及顧問法(含基金管理與代客操作)一、 證券投資信託及顧問法二、 證券投資信託事業之設立與管理三、 證券投資顧問事業之設立與管理四、 基金之募集與管理五、 全權委託投資業務(代客操作)◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第八章 仲裁與罰則一、 仲裁二、 罰則(含證券交易法及證券投資信託及顧問法) ◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第二篇 證券交易實務第一章 集中交易市場一、 開戶二、 委託買賣三、 買賣申報四、 競價方式五、 交割◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第二章 櫃檯買賣市場(店頭市場)一、 定義二、 開戶三、 交易方法四、 交易時間五、 交易限制◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第三章 證券市場特殊制度一、 零股交易制度二、 鉅額交易制度三、 盤後定價交易制度四、 拍賣制度五、 有價證券借貸制度六、 公開收購制度七、 庫藏股制度八、 股市監視制度九、 證券市場對天然災害及選與之因應制度十、 違約交割與錯帳之處理十一、 外國有價證券交易制度◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第四章 證券金融事業與信用交易制度一、 證券金融事業二、 信用交易制度三、 證券商申請自辦有價證券融資、融券之條件四、 證券商辦理有價證券融資、融券之限制五、 信用帳戶(融資與融券戶)之開立六、 融資融券限額、期限、融資利率及融券手續費七、 融資比率及融券保證金成數八、 有價證券得為融資融券標準九、 信用交易擔保維持率之計算及保證金之抵繳十、 證券商對信用帳戶之管理十一、信用帳戶之交易十二、資券相抵當日沖銷◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第五章 證券集中保管事業與有價證券集中保管一、 證券集中保管事業二、 有價證券集保管之意義三、 證券集中保管劃撥交割制度二段式架構四、 集中保管之有價證券五、 開戶六、 帳戶管理七、 保管方式◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第六章 有價證券募集與發行一、 制度二、 發行股票三、 發行公司債四、 發行員工認股權憑證五、 申報生效或核准之撤銷、廢止六、 公開說明書七、 評估報告與法律意見書八、 私募◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第七章 承銷制度一、 概述二、 承銷商評估報告三、 承銷方式◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第八章 股務處理與委託書的使用一、 股務處理準則二、 委託書使用規則◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第九章 稅賦與必要費用一、 稅賦二、 必要費用◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第三篇 投資學第一章 金融市場與投資的基本概念一、 金融市場二、 投資的基本概念◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第二章 股票分析一、 股票的意義與種類二、 股票價格分析三、 本益比之探討四、 成長型股票與價值型股票五、 存託憑證◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第三章 固定收益證券分析一、 意義二、 貨幣的時間價值三、 短期票券四、 債券附條件交易五、 債券的基本概念六、 公司債七、 債券評價八、 債券信用評等九、 存續期間(Duration)十、 債券免疫策略十一、債券五大定理十二、利率期限結構理論◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第四章 證券投資基本分析一、 基本分析的概念二、 總體經濟分析三、 產業分析四、 個別公司分析◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第五章 證券投資技術分析一、 技術分析的意義二、 技術分析的特性三、 技術分析指標◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第六章 投資組合分析一、 投資組合之意義二、 投資組合之報酬三、 投資組合之風險◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第七章 投資組合管理一、 資產配置二、 投資組合管理的方法三、 投資組合績效評估四、 定期定額投資策略五、 投資組合的保險策略六、 動能生命週期七、 共同基金八、 避險基金◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第八章 資本市場理論一、 效率投資組合與效率前緣二、 投資人對風險的態度與投資組合的選擇三、 資本市場線四、 資本資產訂價模式五、 套利訂價模式六、 資本市場的效率性◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第九章 衍生性金融商品一、 衍生性金融商品二、 期貨契約三、 選擇權契約四、 認購權證與認售權證五、 台灣認購權證之發行與交易六、 結構型商品七、 可轉換公司債資產交換八、 台灣期貨交易所台指選擇權及股票選擇權◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎第四篇 財務分析第一章 財務分析基本概念一、 財務報表二、 財務報表的使用者三、 會計師查核報告四、 會計資訊品質的特性五、 財務分析的方法六、 財務分析之限制七、 衍生性金融商品揭露事項第二章 會計科目與會計基礎一、 會計科目二、 會計原則三、 會計基礎第三章 流動資產與流動負債一、 現金二、 零用金三、 銀行調節表四、 應收款項五、 存貨六、 短期投資七、 流動負債第四章 短期流動性分析一、 流動資產二、 流動負債三、 營運資金四、 速動資產五、 比率分析第五章 現金流量分析一、 現金流量表二、 現金流量表之分類與內容三、 營業活動現金流量之計算四、 現金流量分析五、 財務預測第六章 營業資產一、 定義二、 取得成本的認定三、 折舊四、 資產的交換五、 資產的重估六、 資產處分七、 無形資產八、 遞耗資產(天然資產)第七章 長期投資與長期負債一、 長期投資的意義二、 長期股權投資的會計處理法三、 GAPP對長期股權投資之規定四、 銷貨交易五、 長期債券投資六、 長期負債七、 公司債的發行與投資第八章 股東權益一、 股東權益之內容二、 資本公積三、 保留盈餘四、 股利五、 股票分割六、 庫藏股票第九章 資本結構與長期償債能力分析一、 資本結構分析二、 資產結構分析三、 長期償債能力分析第十章 獲利能力與資產運用效率分析一、 獲利能力分析二、 資產運用效率分析三、 杜邦分析四、 測試股票投資價值的比率五、 財務槓桿指數第十一章 損益分析一、 損益計算二、 損益分析三、 損益表之表達第十二章 盈餘的計算、評估與預則一、 每股盈餘之計算二、 每股帳面價值之計算三、 本益比、本利比之計算四、 盈餘品質分析五、 盈餘預測六、 盈餘管理與盈餘操縱第十三章 財務管理一、 財務管理的目標二、 代理三、 資本預算四、 資金成本五、 租賃六、 合併七、 企業風險八、 其他重要計算題九、 合併報表附 錄 近年歷屆試題解析