一般分類: 公職考試 > 司法特考
     
    這是一本證券交易法解題書[初版/2020年10月]
    編/著者: 希言
    出版社:讀享文化
    出版日期:2020-09-30
    ISBN:9789574642014
    參考分類(CAT):司法特考
    參考分類(CIP): 
    優惠期限:2020-12-30

    優惠價:85折,451

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      | 內容簡介 |
    內容簡介
      為什麼要買這本?作者告訴你


      一、本書收錄至少上百題的考題,從基礎的申論題一路到近期的研究所與律師、司法官國家考試綜合實例題型,囊括了證券交易法所有重要爭點相關考題。


      二、本書的另外一個特色,便是透過題目的擬答過程,幫讀者回顧與梳理爭點,再次的將證券交易法扎實的走過一遍。


      三、最後,本書是筆者近6年以來在研讀證券交易法這門科目,並伴隨於補習班教授課程所累積的成果與結晶,筆者有信心讀者使用本書之後,就不會再對證券交易法如此的陌生或遙不可及,反而會成為上榜的關鍵之一。
     
    作者介紹
    希言

      學歷
      中正大學法學碩士民商法組
      美國南加州大學法學碩士

      經歷
      財團法人法律研究員 / 律師
      上市公司高級管理師 / 律師
      現為自行執業律師
    目次
    本書使用說明 1
    如何練習考古題 7

    Chapter1證券市場簡介
    Topic1 證券市場簡述 1-3
    Topic2 場外交易禁止 1-4
    1.2.1 場外交易禁止基本概念【99高考—商業行政(三級)】 1-4
    1.2.2 場外交易禁止進階實例題【101司法官】 1-7
    【106高考—商業行政(三級)】1-11
    【103高考—商業行政(三級)】1-11
    Topic3 創櫃板 1-12
    1.3 創櫃板進階實例題【104東吳(節錄)】 1-14

    Chapter2證券交易所與證券商
    Topic1 證券交易所 2-2
    2.1 證券交易所申論題【筆者自擬】 2-2
    Topic2 證券四合一 2-6
    2.2 證券四合一與現行障礙【104北大(節錄)】 2-6
    Topic3 證券商 2-8
    2.3 證券商申論題【97地特—商業行政(三等)】 2-8
    【100會計師】2-12
    Topic4 融資、融券 2-13
    2.4.1 融資、融券之概念Ⅰ【103北大】 2-13
    2.4.2 融資、融券之概念Ⅱ【103北大】 2-15

    Chapter3證券交易法規範對象—有價證券
    Topic1 有價證券之簡述 3-2
    3.1 有價證券基礎概念【102地特—商業行政(三等)】 3-2
    【92政大】3-6
    Topic2 投資契約 3-7
    3.2 有價證券進階爭點:「投資契約」【97台大(節錄)】 3-7
    【103地特—商業行政(三等)】3-10

    Chapter4有價證券的募集、發行與私募
    Topic1 有價證券的募集與發行 4-2
    4.1 有價證券募集與發行之方式:「核准制」與「申報制」的差別【98高考—商業行政(三級)】 4-2
    Topic2 股權式群眾募資 4-5
    4.2 申報制的例外—股權式群眾募資【105東吳(節錄)】 4-5
    Topic3 有價證券的私募 4-9
    4.3.1 有價證券私募程序【104地特—商業行政(三等)】 4-9
    【101高考—商業行政(三級)】4-12
    【102高考—商業行政(三級)】4-12
    【105會計師】4-13
    【108會計師】4-14
    4.3.2 私募轉售的限制【107地特—商業行政(三等)】 4-15
    【106地特—商業行政(三等)】4-18
    4.3.3 私募綜合型實例題【100司法官(節錄)】 4-18
    【108東吳】4-21

    Chapter5獨立董事、審計委員會、薪酬委員會
    Topic1 獨立董事 5-2
    5.1.1 獨立董事定位及權限【96台大】 5-2
    5.1.2 獨立董事與專門委員會【改編自92台大】 5-7
    5.1.3 獨立董事文件調閱權【107司法官】 5-11
    【104司法官(節錄)】5-15
    【106司法官】5-16
    Topic2 審計委員會 5-20
    5.2.1 審計委員會規定及權限【95檢事官—財經實務組(三等)】 5-20
    5.2.2 審計委員會制度檢討【103台大】 5-23
    5.2.3 審計委員會職權行使方式—綜合題型【100台大】 5-28
    5.2.4 獨立董事與審計委員會之現行立法缺失【98政大】 5-33
    Topic3 薪酬委員會 5-36
    5.3.1 董事「報酬」、「酬勞」vs.薪酬委員會【103北大】 5-36
    5.3.2 薪酬委員會制度功能【改編自劉連煜,肥貓與薪酬委員會,台灣法學雜誌第185期,2011年11月,頁137】 5-41
    【105台大】5-44

    Chapter6證券交易法對公開發行公司內部管理之相關規定
    Section1 證券交易法董事、監察人之特殊規定6-2
    Topic1 董、監事選任之規定 6-2
    6.1.1 證券交易法關於家族企業淡化之規範Ⅰ【95政大】 6-2
    6.1.2 證券交易法關於家族企業淡化之規範Ⅱ【106律師(節錄)】 6-5
    【102中正】6-8
    Topic2 法人股東指派其代表人當選董事或監察人之特別規定 6-9
    6.2 證券交易法第26條之3第2項vs.公司法第27條第2項【102律師】 6-9
    Topic3 內部人轉讓持股之特別規定 6-13
    6.3.1 證券交易法董、監事持股之規範【改編自94台大】 6-13
    6.3.2 證券交易法內部人持股轉讓之規範【93會計師】 6-17
    6.3.3 證券交易法之「受益所有人」【100檢事官—財經實務組(三等)】 6-20
    【98東吳】6-23
    Section2 委託書6-25
    Topic4 委託書之規範與檢討 6-27
    6.4 證券交易法委託書之規範【82會計師(檢覆1st)】 6-27
    【89會計師(檢覆1st)】6-32
    Topic5 委託書之徵求與代理 6-33
    6.5 證券交易法委託書徵求之規範與相關限制【93台大(節錄)】 6-33
    【99台大】6-36
    Section3 庫藏股6-37
    Topic6 庫藏股制度之目的與規範 6-39
    6.6.1 證券交易法庫藏股之相關規範【93檢事官—財經實務組(三等)】 6-39
    6.6.2 買回庫藏股進階實例題型【102北大】 6-42

    Chapter7公開原則
    Topic1 公開原則之基礎概念 7-3
    7.1.1 證券交易法之資訊揭露立法目的【97檢事官—財經實務組(三等)】 7-3
    【98政大】7-5
    7.1.2 資訊公開原則之要件【81會計師】 7-6
    【88會計師(節錄)】7-9
    Topic2 初次公開—公開說明書不實責任 7-10
    7.2.1 公開說明書不實之民事責任【97地特—商業行政(三等)】 7-10
    【107高考—商業行政(三級)】7-13
    7.2.2 公開說明書資訊不實責任進階實例題型【95台大(節錄)】 7-14
    【94台大(節錄)】7-21
    7.2.3 公開說明書資訊不實適用範圍及責任人之免責抗辯事由【93會計師】 7-21
    【99東吳(節錄)】7-24
    【102北大(節錄)】7-24
    【104司法官(節錄)】7-25
    【106高考—商業行政(三級)】7-26
    Topic3 繼續公開—揭露的客體 7-27
    7.3 繼續公開資訊範疇及未公開責任【98地特—商業行政(三等)】 7-27
    【94檢事官—財經實務組(三等)】7-32
    Topic4 財務預測 7-32
    7.4.1 財務預測簡介及財務預測更新與更正【筆者自擬】 7-32
    7.4.2 財務預測是否為繼續公開規範之對象?【104律師】 7-38
    Topic5 證券交易法第20條之1「持有人」的界定 7-42
    7.5 證券交易法第20條之1「持有人」之解釋【99公費留學】 7-42
    【97公費留學】7-44
    【97台大(節錄)】7-45
    Topic6 因果關係 7-46
    7.6.1 資訊不實之因果關係【94會計師】 7-46
    7.6.2 資訊不實交易因果關係進階實例題型【105司法官】 7-49
    【107北大】7-53
    Topic7 賠償義務人 7-57
    7.7.1 財報不實損害賠償責任義務人基礎實例題型【103北大】 7-57
    7.7.2 財報不實損害賠償責任義務人進階綜合實例題型【100台大】 7-59
    Topic8 損害賠償額計算 7-63
    7.8.1 財報不實損害賠償額計算—毛損益法與淨損益差額法【96政大】 7-63
    7.8.2 財報不實損害賠償額計算進階實例題型【102司法官】 7-66
    【106高考—商業行政(三級)】7-69

    Chapter8大量取得股權申報與公開收購
    Section1 大量取得股權申報8-2
    Topic1 大量取得股權申報 8-2
    8.1 大量取得股權申報規定有關「共同取得」之解釋【100高考—商業行政(三級)】 8-2
    Section2 公開收購8-6
    Topic2 公開收購制度的規範與檢討 8-6
    8.2 公開收購制度之簡述【91會計師】 8-6
    Topic3 強制公開收購 8-12
    8.3.1 強制公開收購基礎申論題型【96高考—商業行政(三級)】 8-12
    【103司法官(節錄)】8-14
    【105北大】8-17
    8.3.2 公開收購進階實例題型【100北大】 8-19

    Chapter9短線交易
    Topic1 短線交易規範主體 9-2
    9.1 短線交易「內部人」之判斷【100北大】 9-2
    【105律師】9-5
    Topic2 短線交易客體 9-8
    9.2 「認售權證」之歸入權?【94台大(節錄)】 9-8
    Topic3 短線交易行為之認定 9-10
    9.3 短線交易之「取得」、「賣出」與「買進」【98北大】 9-10
    【109北大(節錄)】9-13
    Topic4 歸入權計算 9-14
    9.4.1 短線交易「歸入權」計算實例題Ⅰ【97東吳】 9-15
    9.4.2 短線交易「歸入權」計算實例題Ⅱ【98政大】 9-21
    【98地特—商業行政(三等)】9-24
    【94檢事官—財經實務組(三等)】9-24

    Chapter10內線交易
    Section1 內線交易主體10-3
    Topic1 發行公司之內部人 10-5
    10.1 「前」董事是否為內線交易內部人?【99會計師】 10-5
    【97檢事官—財經實務組(三等)】10-7
    Topic2 法人是否為內線交易主體? 10-8
    10.2 法人是否為內線交易的行為主體?【103司法官(節錄)】 10-8
    【108東吳】10-10
    Topic3 基於職業獲悉消息之人 10-11
    10.3 何謂「基於職業或控制關係獲悉消息之人」?如何判斷?【96政大】 10-11
    【97政大】10-13
    Topic4 消息受領人 10-15
    10.4.1 消息受領人vs.市場論、關係論【103台大】 10-15
    10.4.2 消息受領人綜合實例題【106律師(節錄)】 10-19
    10.4.3 「間接消息受領人」是否為內線交易規範對象?Ⅰ【107台大(節錄)】 10-23
    10.4.4 「間接消息受領人」是否為內線交易規範對象?Ⅱ【106台大(節錄)】 10-27
    【92政大】10-32
    10.4.5 偶然聽聞重大消息之內線交易責任【106政大】 10-33
    【106北大(節錄)】10-36
    Section2 內線交易的客體10-37
    Topic5 內線交易客體 10-38
    10.5 私募vs.內線交易【91北大】 10-38
    Section3 重大消息與消息明確10-40
    Topic6 重大消息 10-40
    10.6 內線交易之重大消息【98北大】 10-43
    【95政大】10-47
    【96檢事官—財經實務組(三等)】10-47
    Topic7 消息明確與消息成立 10-49
    10.7.1 如何判斷內線交易消息明確?Ⅰ【107律師】 10-52
    【107政大】10-56
    10.7.2 如何判斷內線交易消息明確?Ⅱ【100律師】 10-61
    【98台大】10-65
    【99檢事官—財經實務組(三等)】10-67
    Section4 消息公開10-68
    Topic8 重大消息公開 10-68
    10.8.1 在國外官方網站揭露消息是否為消息公開?【108司律】 10-69
    【107東吳】10-76
    【108中正】10-78
    10.8.2 內線交易綜合實例題型【102北大】 10-79
    Section5 內線交易抗辯事由10-83
    Topic9 非自發性買賣及無獲利之抗辯 10-83
    10.9 內線交易抗辯事由Ⅰ【89檢事官—財經實務組(三等)】 10-83
    【109北大(節錄)】10-86
    【101律師】10-87
    Topic10 預定交易計畫之抗辯 10-89
    10.10 內線交易抗辯事由Ⅱ【100高考—商業行政(三級)】 10-89
    【98公費留學】10-92
    【99政大】10-92
    【109台大】10-92
    【105政大】10-93
    Section6 損害賠償與犯罪所得計算10-95
    Topic11 犯罪所得計算 10-99
    10.11 內線交易犯罪所得計算實例題型【108政大】 10-99
    【108北大】10-103

    Chapter11操縱市場
    Topic1 違約不交割(證交§155Ⅰ①) 11-3
    11.1 刑事處罰違約不交割之妥適性【97會計師】 11-3
    【105台大(節錄)】11-5
    Topic2 沖洗買賣(或稱「相對成交」)(證交§155Ⅰ⑤) 11-7
    11.2 沖洗買賣(相對成交)基礎實例題【96公費留學】 11-7
    【92檢事官—財經實務組(三等)】11-9
    Topic3 連續買賣(證交§155Ⅰ④) 11-10
    11.3.1 連續買賣之「主觀意圖」【99政大】 11-10
    11.3.2 連續買賣之「高、低價」認定【98會計師】 11-15
    11.3.3 連續買賣綜合實例題型Ⅰ【100北大】 11-20
    11.3.4 連續買賣綜合實例題型Ⅱ【103律師】 11-25
    【97政大】11-29
    Topic4 散布流言與資訊不實(證交§155Ⅰ⑥) 11-31
    11.4 散布流言與資訊不實綜合題型【108台大(節錄)】 11-31
    Topic5 綜合題型 11-33
    11.5 操縱市場綜合實例題【104輔大(節錄)】 11-33

    Chapter12非常規交易
    Topic 非常規交易實例題 12-2
    12.1 非常規交易之主體【99北大(節錄)】 12-2
    12.2 非常規交易進階混合題型【102北大】 12-3

    索引 I