【本書特色】
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1.精選並收錄會計師、檢事官及高考考題，非律師司法官考生亦可使用
2.大量附隨例題，一網打盡相同爭點，練習效果加倍
3.分析解構鉅細靡遺，作答前先掌握題目關鍵字
4.旁徵博引的豐富答題參考，建構完整的證券交易法體系

黃程國
北大法研所碩士
現任律師
證基會講師
公司治理協會講師
律師高考及格
信託從業人員考試及格
股務從業人員考試及格

里昂
北大法研所碩士
司法官特考及格
律師高考及格
高考法制及格
經濟部國營事業法務人員

本書使用方法 ‧1

Chapter 1 有價證券之募集、發行與私募
第一節 有價證券認定 ‧1-4
題型 1-1-1 證交法上有價證券
【86會計師第一次檢覈考第3題】 ‧1-6
Try again 【92政大財經法組第1題】 ‧1-8
Try again 【91會計師第二次檢覈考第2題】 ‧1-8
題型 1-1-2 投資契約【95會計師第2題】 ‧1-9
Try again 【89會計師第二次檢覈考第1題】 ‧1-12
Try again 【97台大己組第2題節錄】 ‧1-13
題型 1-1-3 票券【83會計師第4題】 ‧1-13
題型 1-1-4 股條【89檢事官財經組第1題】 ‧1-16
第二節 募集與發行 ‧1-20
題型 1-2-1 對特定人私募與對不特定人募集之區分
【99公費留學第2題】 ‧1-21
Try again 【104司法官第5題節錄】 ‧1-24
Try again 【100東吳E組第2題】 ‧1-25
Try again 【96高考三級商業行政第2題】 ‧1-26
Try again 【94政大財經法組第2題】 ‧1-27
題型 1-2-2 「發行」之意義【90會計師第二次檢覈考第3題】 ‧1-27
題型 1-2-3 再次發行【91檢事官財經組第2題】 ‧1-30
題型 1-2-4 證券發行之管制─申報生效制
【95政大財經法組第4題】 ‧1-33
Try again 【94政大財經法組第1題】 ‧1-36
第三節 私募 ‧1-37
題型 1-3-1 私募制度之規定【99東吳E組第1題】 ‧1-37
Try again 【113台大丙組第3題】 ‧1-40
Try again 【100北大財經法組第4題】 ‧1-41
題型 1-3-2 轉售限制之例外規定【100東吳E組第1題】 ‧1-43
Try again 【93政大財經法組第3題】 ‧1-46
Try again 【109司法官、律師第3題節錄】 ‧1-48
題型 1-3-3 私募與內線交易之關係、違反轉售限制之效力
【99北大財經法組第6題】 ‧1-49
Try again 【104東吳E組第4題】 ‧1-55
題型 1-3-4 私募與短線交易之關係、違反轉售限制之效力
【100司法官第5題】 ‧1-55
Try again 【99北大財經法組第5題節錄】 ‧1-60

Chapter 2 公開收購及場外交易之禁止
第一節 公開收購 ‧2-5
題型 2-1-1 大量取得股份之方式【100北大財經法組第2題】 ‧2-5
Try again 【112司法官、律師第3題節錄】 ‧2-9
Try again 【100高考三級商業行政第1題】 ‧2-10
題型 2-1-2 公開收購與強制公開收購
【99檢事官財經組第2題】 ‧2-11
Try again 【96 政大財經法組第4題】 ‧2-13
題型 2-1-3 強制公開收購【96會計師第2題】 ‧2-14
Try again 【103司法官第5題節錄】 ‧2-17
題型 2-1-4 公開收購之應賣人任意撤銷應賣權
【102台大己組第3題節錄】 ‧2-18
題型 2-1-5 公開收購制度之檢討
【91會計師第二次檢覈考第3題】 ‧2-20
Try again 【105北大財經法組第3題】 ‧2-24
第二節 場外交易之禁止 ‧2-27
題型 2-2-1 違反場外交易禁止之效力1
【109司法官、律師第3題節錄】 ‧2-27
題型 2-2-2 違反場外交易禁止之效力2
【101司法官第5題】 ‧2-30
Try again 【104台大法研所丙、辛組第2題】 ‧2-33
Try again 【94台大己組第2題節錄】 ‧2-34

Chapter 3 公開發行公司及內部人之管理
第一節 股東會特別規定及董監事資格 ‧3-4
題型 3-1-1 不得以臨時動議提出之議案
【98政大財經法組第2題】 ‧3-5
題型 3-1-2 董事、監察人之消極資格1【102律師第5題】 ‧3-8
Try again 【108台大己組第2題節錄】 ‧3-12
題型 3-1-3 董事、監察人之消極資格2【106律師第1題節錄】 ‧3-13
第二節 獨立董事及審計委員會 ‧3-17
題型 3-2-1 獨立董事職權功能1【96台大己組第4題】 ‧3-17
題型 3-2-2 獨立董事職權功能2【107司法官第2題】 ‧3-21
題型 3-2-3 審計委員會職權與決議方式
【99高考三級商業行政第1題】 ‧3-24
Try again 【96公費留學第4題】 ‧3-27
題型 3-2-4 獨立董事及審計委員會之相關問題
【100台大己組第3題】 ‧3-28
題型 3-2-5 獨立董事及審計委員會之程序制度
【113司法官、律師第3題】 ‧3-32
Try again 【112司法官、律師第3題節錄】 ‧3-35
題型 3-2-6 獨立董事及審計委員會之制度檢討
【98政大財經法組第1題】 ‧3-37
Try again 【113台大己組第2題】 ‧3-40
Try again 【110東吳E組第3題】 ‧3-42
Try again 【101北大財經法組第4題】 ‧3-43
題型 3-2-7 報酬委員會【103北大財經法組第1題】 ‧3-44
第三節 董監事持股成數之要求 ‧3-50
題型 3-3-1 董監事持股成數之規範對象及制度檢討
【94台大己組第2題節錄】 ‧3-50
第四節 內部人轉讓持股 ‧3-54
題型 3-4-1 轉讓股權之限制─轉讓對象之特定人範圍
【98東吳E組第1題】 ‧3-54
Try again 【93會計師第4題】 ‧3-57
題型 3-4-2 受益所有人【94會計師第一次檢覈考第4題】 ‧3-58
Try again 【100檢事官財經組第1題】 ‧3-59
第五節 公積之特別規定 ‧3-60
題型 3-5-1 證交法上公積之特別規定
【88會計師第二次檢覈考第2題】 ‧3-60
Try again 【86會計師第3題】 ‧3-62
第六節 委託書制度 ‧3-65
題型 3-6-1 委託書用紙【87會計師第4題節錄】 ‧3-65
題型 3-6-2 委託書之規範目的及制度檢討
【93台大己組第2題】 ‧3-67
Try again 【96檢事官財經組第3題】 ‧3-72
Try again 【93政大財經法組第4題】 ‧3-73
題型 3-6-3 徵求行為及代理股數之限制【99台大己組第4題】 ‧3-74
第七節 庫藏股 ‧3-78
題型 3-7-1 庫藏股之決議作成及買回限制
【102北大財經法組第1題】 ‧3-78
Try again 【93檢事官財經組第2題】 ‧3-81
Try again 【93台大己組第4題】 ‧3-82

Chapter 4 資訊公開
第一節 公開原則及公開之條件 ‧4-4
題型 4-1-1 資訊揭露制度之要求【98政大財經法組第3題】 ‧4-4
第二節 公開說明書不實記載之民事責任 ‧4-8
題型 4-2-1 請求權人範圍之認定【110台大丙組第3題】 ‧4-8
Try again 【96東吳E組第3題】 ‧4-14
題型 4-2-2 賠償義務人之範圍【108台大己組第2題節錄】 ‧4-16
題型 4-2-3 上市公開說明書之類推適用
【102 北大財經法組第 3 題】 ‧4-21
Try again 【104 司法官第 5 題節錄】 ‧4-27
Try again 【99 東吳 E 組第 2 題】 ‧4-28
第三節 繼續公開 ‧4-30
題型 4-3-1 繼續公開內容【98地特三等商業行政第3題】 ‧4-30
題型 4-3-2 大量取得股權申報制度【96政大財經法組第3題】 ‧4-33
第四節 資訊不實之民事賠償責任 ‧4-36
題型 4-4-1 因果關係認定1【105司法官第5題】 ‧4-36
Try again 【94會計師第二次檢覈考第3題】 ‧4-42
題型 4-4-2 因果關係認定2
【107北大財經法組第3題】 ‧4-43
Try again 【101北大財經法組第2題】 ‧4-46
題型 4-4-3 持有人範圍之認定【97公費留學第2題】 ‧4-48
Try again 【101政大財經法組第2題】 ‧4-51
Try again 【97台大己組第2題節錄】 ‧4-52
題型 4-4-4 資訊不實之賠償義務人及責任類型
【100台大己組第2題】 ‧4-53
Try again 【103北大財經法組第2題】 ‧4-57
Try again 【102台大己組第4題】 ‧4-58
Try again 【109政大財經法組第2題】 ‧4-59
題型 4-4-5 資訊不實之客體認定1—財務預測
【104律師第4題】 ‧4-63
題型 4-4-6 資訊不實之客體認定2—重大性判斷標準
【111司法官、律師第3題】 ‧4-66
Try again 【112台大丙組第1題】 ‧4-74
題型 4-4-7 損害賠償計算方法【110司法官、律師第3題】 ‧4-77
題型 4-4-8 民事賠償責任之認定1【112政大財經法組第2題】 ‧4-81
題型 4-4-9 民事賠償責任之認定2【102司法官第5題】 ‧4-86
題型 4-4-10 民事賠償責任之認定3【103東吳E組第1題】 ‧4-92
題型 4-4-11 外國公司之準用【104台大己組第4題】 ‧4-98

Chapter 5 證券市場上公平交易機制
第一節 操縱市場之禁止 ‧5-5
題型 5-1-1 違約不交割【97會計師第2題】 ‧5-6
題型 5-1-2 沖洗買賣【96公費留學第3題】 ‧5-10
題型 5-1-3 連續交易─ 主觀意圖認定1：誘使他人買賣
之意圖【99政大財經法組第1題】 ‧5-14
Try again 【102政大財經法組第2題】 ‧5-19
題型 5-1-4 連續交易─主觀意圖2：基於其他理由之抗
辯及民事損害賠償要件【100北大財經法組第1題】 ‧5-20
Try again 【97政大財經法組第1題】 ‧5-27
題型 5-1-5 連續交易─客觀要件「高價買入、低價賣出」
之認定【98公費留學第2題】 ‧5-30
題型 5-1-6 連續交易─整合題【103律師第5題】 ‧5-32
題型 5-1-7 散布流言【84委任升等證券管理第3題節錄】 ‧5-36
題型 5-1-8 操縱市場制度之檢討【105台大己組第3題】 ‧5-39
第二節 短線交易之禁止 ‧5-44
題型 5-2-1 短線交易之立法目的與主體
【98高考三級商業行政第1題】 ‧5-44
題型 5-2-2 「取得」行為之認定1【99台大己組第3題】 ‧5-47
題型 5-2-3 「取得」行為之認定2【98北大財經法組第3題】 ‧5-53
Try again 【109北大財經法組第3題節錄】 ‧5-57
題型 5-2-4 受益所有人之準用【100北大財經法組第3題】 ‧5-59
Try again 【105律師第4題】 ‧5-66
題型 5-2-5 歸入權計算—基本型【97東吳E組第2題】 ‧5-68
題型 5-2-6 歸入權計算—進階型【98政大財經法組第4題】 ‧5-75
第三節 內線交易之禁止 ‧5-80
題型 5-3-1 行為主體1—內部人【99會計師第2題】 ‧5-81
Try again 【110北大財經法組第3題】 ‧5-83
題型 5-3-2 行為主體2—基於職業獲悉消息之人
【97政大財經法組第2題】 ‧5-85
題型 5-3-3 行為主體3—間接消息受領人（遠端消息受領人）
【111政大財經法組第3題】 ‧5-91
Try again 【111台大丙組第3題】 ‧5-96
Try again 【107台大己組第3題】 ‧5-98
Try again 【106政大財經法組第2題】 ‧5-100
Try again 【106北大財經法組第3題】 ‧5-102
題型 5-3-4 行為主體4—間接消息受領人（消息傳遞理論）
【106律師第1題節錄】 ‧5-102
Try again 【103台大己組第3題】 ‧5-105
Try again 【103政大財經法組第2題】 ‧5-106
Try again 【102台大己組第3題節錄】 ‧5-107
Try again 【98東吳E組第4題】 ‧5-109
Try again 【92台大己組第3題】 ‧5-110
Try again 【99司法預試第5題】 ‧5-111
Try again 【92政大財經法組第4題】 ‧5-112
Try again 【91檢事官財經組第3題】 ‧5-112
Try again 【86高考二級金融法組第4題】 ‧5-112
題型 5-3-5 行為主體5—法人【101台大己組第2題】 ‧5-113
Try again 【103司法官第5題節錄】 ‧5-118
題型 5-3-6 重大消息之認定【98北大財經法組第4題】 ‧5-119
題型 5-3-7 「影響該證券之市場供求」—政府重大政策
【96檢事官財經組第1題】 ‧5-125
Try again 【102北大財經法組第2題】 ‧5-127
Try again 【95檢事官財經組第3題】 ‧5-128
題型 5-3-8 重大消息之成立時點1【100政大財經法組第2題】 ‧5-129
題型 5-3-9 重大消息之成立時點2【100律師第5題】 ‧5-135
Try again 【107政大財經法組第2題】 ‧5-140
題型 5-3-10 重大消息之成立時點3【107律師第2題】 ‧5-142
Try again 【100東吳E組第3題】 ‧5-145
Try again 【99政大財經法組第3題】 ‧5-146
Try again 【98台大己組第4題】 ‧5-148
題型 5-3-11 公開方式及時點【108 司律第 2 題】 ‧5-150
Try again 【96 台大己組第 3 題節錄】 ‧5-155
題型 5-3-12 非自行性買賣及無獲利之抗辯
【89檢事官財經組第3題】 ‧5-156
Try again 【100檢事官財經組第3題】 ‧5-158
Try again 【109北大財經法組第3題節錄】 ‧5-159
題型 5-3-13 預定之交易計畫抗辯1【109台大辛組第3題】 ‧5-159
Try again 【105政大財經法組第2題】 ‧5-164
Try again 【99政大財經法組第2題】 ‧5-164
Try again 【98公費留學第1題】 ‧5-164
題型 5-3-14 預定之交易計畫抗辯2【101律師第5題】 ‧5-165
Try again 【104政大財經法組第3題】 ‧5-169
題型 5-3-15 民事損害賠償之計算【83會計師第3題】 ‧5-170
題型 5-3-16 刑事犯罪所得加重處罰條件
【101北大財經法組第1題】 ‧5-173
Try again 【104 政大財經法組第 2 題】 ‧5-175
Try again 【108 北大財經法組第 3 題】 ‧5-179
第四節 掏空公司資產 ‧5-180
題型 5-4-1 非常規交易【104台大己組第3題】 ‧5-180
Try again 【112台大己組第3題】 ‧5-185
第五節 證交法上民、刑事責任之整合題型 ‧5-189
題型 5-5-1 不法行為認定1【106司法官第1題】 ‧5-189
題型 5-5-2 不法行為認定2【99政大財經法組第4題】 ‧5-195
題型 5-5-3 不法行為認定3【93台大己組第3題】 ‧5-198
題型 5-5-4 不法行為認定4【97台大己組第4題】 ‧5-202
題型 5-5-5 不法行為認定5【98台大己組第3題】 ‧5-207